完善内控体系 践行廉洁从业

为强化证券经营机构及其工作人员廉洁从业自律管理，中国证券业协会（简称中证协）日前制定并发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（简称“《实施细则》”），这标志着证券经营机构及工作人员如何奉行廉洁从业有了更为细化的标准和要求。

多位接受中国证券报记者采访的券商人士认为，《实施细则》具有很强的指导意义和可操作性，是促进证券行业廉洁文化建设的重要举措。作为证券经营机构，应把落实廉洁从业规定和实施细则各项要求，作为提升自身软实力和竞争力的具体行动，不断完善廉洁从业内控体系，持续提升从业人员廉洁意识。

细化廉洁从业操作

“言之非难，行之为难。”中证协相关负责人此前表示，自证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》实施以来，多数证券公司认真落实廉洁从业要求，但仍有部分证券公司存在重视程度不到位、内控制度不严密、组织机制走形式、定期检查和考核问责走过场等问题，亟需进一步细化要求、强化管理。为此，中证协根据行业细化操作性的需要，形成了更具针对性的《实施细则》。

此次出台的《实施细则》共有五章、三十二条，主要内容涵盖四方面：一是明确证券经营机构廉洁从业风险防控的主体责任、各层级管理人员的管理责任；二是要求证券经营机构加强廉洁文化建设并完善相关制度体系；三是梳理证券经营机构各主要业务条线廉洁从业风险点；四是明确处罚机制，增强了《实施细则》的可操作性和威慑力。

多位券商人士表示，《实施细则》的出台具有很强的指导意义和可操作性。

廉洁从业任重道远

业内人士指出，对证券行业而言，2020年是深化资本市场改革的全面推进之年。随着券商外资持股比例限制提前取消，券业对外开放进程提速，内部深化改革亦加速推进。然而近年来业内发生的一系列案件表明，证券行业廉洁从业建设还存在诸多不足。

据不完全统计，2019年证监会共下发136份行政处罚书，处理内幕交易案件55宗、信披违规案件29宗、市场操纵案件14宗、从业人员炒股案件9宗，处罚多家券商及从业人员的总金额逾亿元。

东证融汇证券资产管理有限公司高度重视廉洁从业工作的落实，将根据《实施细则》要求结合实际工作情况，更新内部制度，完善廉洁从业内控体系，不断提升员工廉洁从业的意识。